重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

动力电池新赛道开启！宁德时代、比亚迪将推出6C电池，续航里程再创新高

北京 - 2024年6月14日，据业内消息，动力电池龙头企业宁德时代和比亚迪正计划推出6C动力电池。这标志着动力电池技术将进入新的时代，电动汽车的续航里程也将再创新的高。

6C电池：更高能量密度，更长续航里程

6C电池是指充电倍率达到6C的动力电池。与传统的4C、5C电池相比，6C电池具有更高的能量密度和更快的充电速度。这意味着搭载6C电池的电动汽车，将拥有更长的续航里程和更短的充电时间。

宁德时代和比亚迪的布局

宁德时代和比亚迪是全球两大动力电池巨头。近年来，两家公司在动力电池技术方面不断投入研发，取得了丰硕成果。此次推出6C电池，也是两家公司在动力电池领域竞争升级的最新举措。

据悉，宁德时代的6C电池将采用CTP技术，并搭载麒麟电池系统。比亚迪的6C电池则将采用刀片电池技术，并搭载最新的DM-i超级混动系统。

行业影响

6C电池的推出，将对动力电池行业产生深远的影响。一方面，它将推动电动汽车续航里程和充电速度的大幅提升，进一步加速电动汽车的普及。另一方面，它也将促使动力电池企业加大研发投入，加快技术创新步伐。

专家观点

有业内专家表示，6C电池的推出是动力电池技术的一次重大突破，它将引领动力电池行业进入新的时代。未来，随着6C电池技术的不断成熟，电动汽车的续航里程将突破1000公里，充电时间将缩短至30分钟以内，电动汽车将更加普及，并将对传统燃油车造成更大的冲击。

总而言之，6C电池的推出，标志着动力电池技术进入新的时代，电动汽车的未来更加值得期待。

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